证监会进一步规范指数基金设立运作

□本报记者 昝秀丽

证监会7月31日消息，中国证监会起草《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。此举旨在进一步规范公开募集指数证券投资基金（简称“指数基金”）设立、运作相关活动，更好发挥指数基金资产配置工具属性，推动更多中长期资金入市，保护投资者合法权益。

《指引》共十三条，主要包括以下内容：一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求，要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统，加强产品开发和运作全过程管理。二是加强标的指数质量管理，对指数成份券、编制机构等提出明确要求。三是规范指数基金投资运作，要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理，完善成份券重大负面事件应急调整机制，规范指数许可使用费收取，强化信息披露及风险揭示等。四是强化交易型开放式指数基金（ETF）及其联接基金监管要求，明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理，确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则，进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。

证监会表示，欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《指引》并履行程序后发布实施。